Diplomatura. Modalidad: Online.

Inicio: miércoles 20 de septiembre de 2023.

Día y horario: miércoles de 13:00 a 15:00 hs.

Duración: 12 clases de 2 horas cada una.

Organizado por:

Universidad del Museo Social Argentino (UMSA)
Escuela de Posgrado - CPACF



OBJETIVOS
El curso se dirige a proporcionar a los alumnos los criterios y conocimientos normativos necesarios para identificar riesgos de incumplimiento, comunicar funciones del compliance, sus ventajas para la evaluación de su incorporación a las organizaciones y reflexionar acerca de cómo crear una cultura organizacional orientada a la ética y el compliance.

Asimismo, el curso tiene como objetivo que los alumnos comprendan la relación entre el cumplimiento normativo (leyes y estándares), la ética y la gestión de organizaciones, identifique los riesgos de incumplimiento y su impacto y sepa cómo gestionar la prevención de incumplimientos en una organización.

 

PROGRAMA

Modulo I: Ética & Compliance. (4 horas)

1.1 Ética: concepto y análisis. Su relación con la moral, la cultura, las ciencias sociales, el derecho, la religión.

1.2 Ética del comportamiento y Behavioral Sciences. Ética organizacional. Dilemas éticos: ¿falacia o realidad? Análisis y resolución de casos.

1.3 Ética y compliance: ¿qué es compliance?, análisis, función y relación con la ética. Tipos de compliance: compliance legal o cambio cultural en la forma de hacer negocios sustentables. Compliance y reputación. Behavioral compliance. Compliance en el sector público, el “public compliance”.

1.4 Políticas de integridad. Código de Ética y Conducta. Plan de concientización y capacitaciones permanentes. Canales de denuncia.

 

Módulo II: Compliance y Gobierno Corporativo. (4 horas)

2.1 Gobierno corporativo, gobernanza y gobernabilidad: concepto, antecedentes y evolución. La cuestión en organizaciones públicas. Principios y normas de Gobierno Corporativo. Análisis de legislación local, regional e internacional. Gobierno corporativo y compliance.

2.2 Responsabilidades dentro de la organización. Alta dirección, Comité de Ética, resto de la organización y función de compliance. El área de compliance: función y necesidad, ubicación en la organización, estructura, responsabilidad, roles. Outsourcing y compliance: análisis de pros y contras.

 

Modulo III: Gestión del Compliance. (8 horas)

3.1 La función del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer). Diseño, planificación e implementación del programa de cumplimiento. Consultoría y asesoramiento.

3.2 Identificación y evaluación de riesgos. Concepto de riesgo. Metodología y técnicas aplicables para la identificación de los principales riesgos. Análisis y mapeo de riesgos. Riesgos propios de las actividades o industrias de la salud.

3.3 Gestión de riesgos. Diseño y ejecución de controles de riesgos eficientes y eficaces. Control interno organizacional y control de procesos.

3.4 Gestión de denuncias. Protección del denunciante. El whistleblower (o denunciante) como sujeto de especial protección en algunas legislaciones. Investigaciones. Canales de recepción de información base de investigaciones. Reportes al Comité de Ética. Cuando investigar y de qué manera; protocolos investigativos. Sanciones y reconocimientos.

3.5 Auditoría y compliance; ¿son lo mismo? Función de cada una. El Comité de Auditoría. Auditoría externa y auditoría interna. El plan de auditoría interna. Auditoría del programa de compliance.

3.6 Implementación de sistemas de gestión Norma ISO 37001:2016 (Gestión Antisoborno) y Norma ISO 37301:2021 (Gestión del Compliance).

 

Modulo IV: Cuestiones relevantes en materia de compliance. (8 horas)

4.1 Corrupción y fraude. La corrupción y el fraude como fenómenos criminales y contraculturales al Compliance. Fraude y corrupción como riesgos La gestión antifraude y anticorrupción para minimizar y neutralizar su impacto.

4.2 Lavado de activos y financiamiento del terrorismo. El delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (LA/FT) como riesgo organizacional concreto.

4.3 Defensa de la competencia (Antitrust).

4.4 Protección de datos (Data privacy). La era de la IA (Inteligencia Artificial) y Big Data.

4.5 Cyber Security. Las ciberamenazas y los ciberriresgos; el cibercrimen

4.6 Comercio internacional y Compliance (Global Trade Compliance).

Modalidad: Clases ONLINE vía Plataforma Google Meet.

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